北方文(wén)化産權交易所文(wén)化商品交易規則（試行）

北方文(wén)化産權交易所

文(wén)化商品交易規則（試行）

第一章  總則

第一條  爲規範在北方文(wén)化産權交易所（以下(xià)簡稱“本所”）的文(wén)化商品交易行爲，維護交易秩序，保護注冊用(yòng)戶的合法權益，促進文(wén)化商品流通，根據《中華人民共和(hé)國物權法》、《中華人民共和(hé)國合同法》等法律法規制定本交易規則。

第二條  文(wén)化商品交易遵循公開(kāi)、公平、公正，誠實信用(yòng)、等價有償的原則。

第三條  在本所開(kāi)展的文(wén)化商品交易行爲适用(yòng)本規則。

第四條  文(wén)化商品是指具有同類、同質性的商品、工(gōng)藝品、限量收藏品等可獨立交收交易的文(wén)化商品。

第五條  本所不将任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發行；不提供集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易服務；不将權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，買入後賣出同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個交易日。

第二章  交易參與方

           第六條  本所是綜合性文(wén)化産權交易服務機構，爲文(wén)化商品交易提供場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大(dà)廳、交易系統及相關通訊系統組成。本所有權根據國家法律法規、政策規定及本所的交易規則、管理(lǐ)辦法、其他(tā)相關規定，對(duì)在本所參與文(wén)化商品交易以及相關業務活動進行管理(lǐ)與監督。本所不參與文(wén)化商品交易，不承擔文(wén)化商品交易的法律後果。

第七條  本所注冊用(yòng)戶是指依程序在本所注冊并簽訂注冊用(yòng)戶協議(yì)，自(zì)願接受本所的服務、管理(lǐ)與監督，依法享有權利、履行義務的自(zì)然人、法人或其他(tā)經濟組織。注冊用(yòng)戶包括交易商和(hé)職能(néng)服務商。

第三章  目錄管理(lǐ)

第八條  爲規範本所文(wén)化商品交易品類，明(míng)确挂牌交易商品标準，方便注冊用(yòng)戶開(kāi)展交易活動，本所實行挂牌商品目錄管理(lǐ)制度。

第九條  所有入場交易的商品必須爲本所文(wén)化商品目錄公布範圍内的商品。未列入文(wén)化商品目錄的，注冊用(yòng)戶可向本所申請(qǐng)增補文(wén)化商品目錄，文(wén)化商品獲得代碼後方可入場交易。

第十條  文(wén)化商品目錄包括商品名稱、交易代碼、闆塊、發行年份、發行總量、發行機構、交易單位等。

第四章  交易管理(lǐ)

第一節  交易基礎

第十一條  交易商自(zì)願參與文(wén)化商品交易，自(zì)擔風(fēng)險。注冊用(yòng)戶應當充分理(lǐ)解并接受本所制定、修訂、公布的交易規則、管理(lǐ)辦法、暫行規定、細則、公告、通知(zhī)、資訊等文(wén)件，充分認識和(hé)自(zì)願承擔文(wén)化商品交易的相關風(fēng)險。

第十二條  注冊用(yòng)戶及其工(gōng)作(zuò)人員應當保守本所以及其他(tā)注冊用(yòng)戶的商業秘密。

第十三條  注冊用(yòng)戶應當保證其向本所提交的一切材料、信息均真實、準确、完整、合法；保證其提供的文(wén)化商品來(lái)源可靠、品質合格、無法律瑕疵。

第二節  挂牌、入場登記

第十四條  本所文(wén)化商品目錄内的商品持有人可向本所提交挂牌申請(qǐng)，由本所對(duì)申請(qǐng)進行初步審核。向本所提交挂牌申請(qǐng)的，視(shì)爲持有人同意接受本所的交易規則、管理(lǐ)辦法和(hé)其他(tā)相關規定等。首次申請(qǐng)挂牌的文(wén)化商品的總值不低(dī)于人民币50萬元。

第十五條  拟挂牌文(wén)化商品經本所審核通過後，将在本所官網上(shàng)或指定媒體發布挂牌公告并受理(lǐ)入場登記。

第十六條  交易商可向本所提出入場登記申請(qǐng)，具體入場登記申請(qǐng)程序以該商品挂牌公告爲準。

第十七條  拟入場的文(wén)化商品須經本所指定鑒定機構鑒定合格并在本所指定倉儲交收機構托管入庫後，方可登記确權。

第三節  交易行爲

第十八條  本所交易日爲每周一至周五；交易時(shí)間爲09:30至11:30和(hé)13:00至15:00；交易清算(suàn)時(shí)間爲15:00至17:00。國家法定假日和(hé)本所公告的休市日，本所市場休市。根據市場發展需要，本所可以調整交易時(shí)間。交易時(shí)間内因故停市，交易時(shí)間不作(zuò)順延。挂牌文(wén)化商品公告另有規定的，交易時(shí)間以該商品挂牌公告爲準。

第十九條  本所實行實名制交易制度。交易商在申請(qǐng)交易之前應當按本所規定完成實名登記注冊手續，開(kāi)立交易賬戶并綁定銀行結算(suàn)賬戶。每個交易商在本所隻可以設立一個交易賬戶，包括資金(jīn)子賬戶和(hé)商品登記子賬戶。

第二十條  交易商可自(zì)行選擇通過現(xiàn)場或遠程方式進行交易。現(xiàn)場交易是指交易商在本所指定的場所進行交易。遠程交易是指交易商通過本所交易系統進行交易。

第二十一條  交易資金(jīn)是指參與交易的交易商存放(fàng)于指定銀行賬戶用(yòng)于文(wén)化商品交易的資金(jīn)。

第二十二條  申請(qǐng)交易應當通過本所交易系統進行。交易商應當在指定交易時(shí)間内提交交易申請(qǐng)。交易申請(qǐng)在交易未達成前可以撤銷，在交易完成後不能(néng)撤銷。

第二十三條  本所采用(yòng)當日交易申請(qǐng)當日處理(lǐ)原則。在當日15:00仍未達成交易的交易申請(qǐng)，按撤銷處理(lǐ)。

第二十四條  交易申請(qǐng)應當包括：交易賬戶号碼、商品代碼、買賣方向、交易數量、交易價格等内容。交易商應保證委托申報(bào)時(shí)賬戶實際擁有與申報(bào)相對(duì)應的文(wén)化商品或資金(jīn)。

第二十五條  本所采用(yòng)貨銀對(duì)付、錢(qián)貨兩清、實時(shí)交易原則。交易雙方對(duì)文(wén)化商品交易事(shì)項達成一緻的，實時(shí)簽署買賣合同。交易雙方應當保證合同内容真實、有效，合同對(duì)交易雙方均具有約束力。交易雙方承諾自(zì)願根據合同的約定，同時(shí)轉移交易商品的所有權和(hé)相對(duì)應的資金(jīn)。

第二十六條  依本規則達成的遠程交易，其成交結果以本所交易系統記錄的成交數據爲準。

第二十七條  交易商對(duì)自(zì)身的交易賬戶安全負責。任何通過交易商用(yòng)戶名和(hé)密碼登錄交易系統進行文(wén)化商品交易和(hé)資金(jīn)操作(zuò)的行爲均視(shì)爲交易商本人的行爲，該行爲由交易商本人負全部責任，與本所無關。

第二十八條  在本所挂牌的文(wén)化商品可以設置不同的最小(xiǎo)變動價。具體的最小(xiǎo)變動價以該商品挂牌公告爲準。

第二十九條  本所提供文(wén)化商品大(dà)宗交易服務。交易商參與大(dà)宗交易申報(bào)時(shí)，應當确保賬戶擁有足額的商品或資金(jīn)，達成交易後不得撤銷。大(dà)宗交易成交量計(jì)入文(wén)化商品成交量統計(jì)範圍，但(dàn)不納入指數編制範圍，本所将及時(shí)公布大(dà)宗交易信息。

第四節  結算(suàn)與清算(suàn)

第三十條  本所指定的登記結算(suàn)機構負責辦理(lǐ)交易登記結算(suàn)業務。登記結算(suàn)機構應當根據本所相關規定對(duì)交易商參與文(wén)化商品交易業務所涉及的交易價款及其他(tā)相關交易費用(yòng)進行結算(suàn)。

第三十一條  交易資金(jīn)清算(suàn)采用(yòng)日終清算(suàn)，次日劃撥的方式。

第三十二條  交易商交易資金(jīn)由本所指定銀行進行結算(suàn)。本所指定結算(suàn)銀行根據本所提供的交易數據及交易商本人的資金(jīn)劃撥指令執行清算(suàn)。

第五節  實物交收

第三十三條  實物交收包括文(wén)化商品的托管入庫、提貨出庫以及特殊情形下(xià)倉儲交收機構間的移倉交收。

第三十四條  文(wén)化商品經本所指定鑒定機構鑒定合格後，交易商可向本所指定倉儲交收機構提出托管入庫申請(qǐng)。經指定倉儲交收機構對(duì)申請(qǐng)材料審核通過并對(duì)文(wén)化商品驗收無誤後，倉儲交收機構應當協助交易商辦理(lǐ)商品入庫手續，完成托管入庫交收并及時(shí)向本所提交交收文(wén)件。

第三十五條  交易商通過本所交易系統客戶端提出提貨申請(qǐng)。提貨申請(qǐng)審核通過後交易商需在約定日期到(dào)指定倉儲交收機構辦理(lǐ)提貨手續。

第三十六條  未辦理(lǐ)正式提貨交收前，交易商可撤銷提貨申請(qǐng)。

第三十七條  若交易商未能(néng)在指定提貨時(shí)間内辦理(lǐ)提貨手續的，提貨憑證自(zì)行作(zuò)廢。

第三十八條  指定倉儲交收機構應當對(duì)申請(qǐng)托管入庫的文(wén)化商品做好(hǎo)驗收工(gōng)作(zuò)；商品提貨人應當對(duì)提貨出庫的文(wén)化商品做好(hǎo)驗收工(gōng)作(zuò)。文(wén)化商品驗收項目包括商品的名稱、标簽、外(wài)觀、數量等，如在完成交收後因上(shàng)述驗收項目存在異議(yì)的，由文(wén)化商品驗收義務人自(zì)行承擔責任，與本所無關。

第六節  市場管理(lǐ)

第三十九條  本所對(duì)文(wén)化商品交易中的以下(xià)情形，予以重點監控：

（一）涉嫌内幕交易、操縱市場等違法違規的；

（二）交易價格或者交易量明(míng)顯異常的；

（三）本所認爲需要重點監控的其他(tā)情形。

    第四十條  因不可抗力、意外(wài)事(shì)件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重後果的交易，本所有權采取适當措施或認定無效。對(duì)顯失公平的交易，經本所研究後，可以采取适當措施進行處理(lǐ)。對(duì)違反本規則相關條款，嚴重破壞市場正常運行的交易，本所有權采取适當措施或認定無效，由此造成的損失由違規者自(zì)行承擔。

第四十一條  爲了(le)維護市場的穩定，保護廣大(dà)交易商的利益，本所有權在特定情況下(xià)實施臨時(shí)停止某藏品交易的措施。

第四十二條  當出現(xiàn)由于不可抗力或計(jì)算(suàn)機系統故障、網絡故障等異常時(shí)，本所有權認爲是交易市場進入異常情況，并采取暫停交易、發布風(fēng)險警示通知(zhī)等措施。

第四十三條  對(duì)于存在争議(yì)、未能(néng)有效促進商品流通的文(wén)化商品或者已經全部完成交收的文(wén)化商品，本所有權對(duì)其啓動停牌退市程序，交易商應當予以配合。

第四十四條  交易相關費用(yòng)包括交易手續費、挂牌費、鑒定費、保管費等，以上(shàng)費用(yòng)的費率由本所根據具體情況制定後公布執行。

第五章  信息管理(lǐ)

第四十五條  本所信息包括交易規則、管理(lǐ)辦法、暫行規定、細則、公告、通知(zhī)、資訊等與文(wén)化商品交易有關的對(duì)外(wài)公布的文(wén)件。交易規則、管理(lǐ)辦法、暫行規定、細則、公告等對(duì)交易各方及交易行爲具有約束力。通知(zhī)、資訊等信息屬于提示性信息，僅供本所注冊用(yòng)戶參考。如注冊用(yòng)戶采用(yòng)該信息而造成損失的，與本所無關，由注冊用(yòng)戶自(zì)行承擔損失。

第四十六條  本所信息公布遵循真實、完整、及時(shí)的原則。本所公布的提示性信息僅供注冊用(yòng)戶參考。

第四十七條  本所有權對(duì)有關信息進行增修、廢止并通過本所網站(zhàn)公布，不另行通知(zhī)。

第四十八條  如果公布的信息與本所已有規則、辦法、規定相違背的，以最新公布内容爲準。

第四十九條  本所公布的一切信息歸本所所有，未經本所書面許可，任何機構或個人不得篡改或非法使用(yòng)。

第六章  管理(lǐ)與監督

第五十條  本所對(duì)注冊用(yòng)戶的文(wén)化商品交易行爲進行管理(lǐ)與監督，注冊用(yòng)戶應當予以配合。本所有權要求相關注冊用(yòng)戶對(duì)有關問題做出解釋和(hé)說明(míng)，接受并積極配合本所的日常監管，在規定期限内如實回答(dá)本所的問詢，按要求提交說明(míng)。

第五十一條  如注冊用(yòng)戶違反本所交易規則、管理(lǐ)辦法或其他(tā)相關規定的，本所有權視(shì)其行爲性質和(hé)情節嚴重程度，給予警告、通報(bào)批評、限期整改、暫停交易、限制交易、終止注冊用(yòng)戶資格等處罰；涉嫌犯罪的，本所将提交相關司法機關進行處理(lǐ)。

第七章  争議(yì)解決

第五十二條  注冊用(yòng)戶之間因文(wén)化商品交易活動産生糾紛的，任何一方均有權向本所申請(qǐng)調解。

第五十三條  由本所介入調解并達成調解協議(yì)的，調解協議(yì)對(duì)雙方當事(shì)人均具有約束力。

第五十四條  在文(wén)化商品交易過程中，注冊用(yòng)戶與本所産生糾紛的，任何一方均有權将糾紛提交本所所在地有管轄權的法院訴訟解決。

第八章  附則

第五十五條  本規則未作(zuò)規定的，适用(yòng)本所的其他(tā)規定。

第五十六條  國家法律、法規及政府相關部門(mén)對(duì)文(wén)化商品交易有特别規定的，從(cóng)其規定。

第五十七條  本規則由本所負責解釋和(hé)修訂。如本規則作(zuò)出修訂，将于本所網站(zhàn)上(shàng)發布公告，不再另行通知(zhī)。

第五十八條  本規則自(zì)公布之日起實施。