《國務院關于清理(lǐ)整頓各類交易場所 切實防範金(jīn)融風(fēng)險的決定》（國發〔2011〕 38 号）

《國務院關于清理(lǐ)整頓各類交易場所 切實防範金(jīn)融風(fēng)險的決定》

（國發〔2011〕 38 号）

各省、自(zì)治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
　  近年來(lái)，一些(xiē)地區(qū)爲推進權益（如股權、産權等）和(hé)商品市場發展，陸續批準設立了(le)一些(xiē)從(cóng)事(shì)産權交易、文(wén)化藝術品交易和(hé)大(dà)宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所（以下(xià)簡稱交易場所）。由于缺乏規範管理(lǐ)，在交易場所設立和(hé)交易活動中違法違規問題日益突出，風(fēng)險不斷暴露，引起了(le)社會(huì)廣泛關注。爲防範金(jīn)融風(fēng)險，規範市場秩序，維護社會(huì)穩定，現(xiàn)作(zuò)出如下(xià)決定：
    一、高(gāo)度重視(shì)各類交易場所違法交易活動蘊藏的風(fēng)險
　  交易場所是爲所有市場參與者提供平等、透明(míng)交易機會(huì)，進行有序交易的平台，具有較強的社會(huì)性和(hé)公開(kāi)性，需要依法規範管理(lǐ)，确保安全運行。其中，證券和(hé)期貨交易更是具有特殊的金(jīn)融屬性和(hé)風(fēng)險屬性，直接關系到(dào)經濟金(jīn)融安全和(hé)社會(huì)穩定，必須在經批準的特定交易場所，遵循嚴格的管理(lǐ)制度規範進行。目前，一些(xiē)交易場所未經批準違法開(kāi)展證券期貨交易活動；有的交易場所管理(lǐ)不規範，存在嚴重投機和(hé)價格操縱行爲；個别交易場所股東直接參與買賣，甚至發生管理(lǐ)人員侵吞客戶資金(jīn)、經營者卷款逃跑等問題。這(zhè)些(xiē)問題如發展蔓延下(xià)去，極易引發系統性、區(qū)域性金(jīn)融風(fēng)險，甚至影響社會(huì)穩定，必須及早采取措施堅決予以糾正。
　  各地人民政府和(hé)國務院有關部門(mén)要統一認識，高(gāo)度重視(shì)各類交易場所存在的違法違規問題，從(cóng)維護市場秩序和(hé)社會(huì)穩定的大(dà)局出發，切實做好(hǎo)清理(lǐ)整頓各類交易場所和(hé)規範市場秩序的各項工(gōng)作(zuò)。各類交易場所要建立健全規章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和(hé)風(fēng)險管理(lǐ)等各項規定。建立與風(fēng)險承受能(néng)力、投資知(zhī)識和(hé)經驗相适應的投資者管理(lǐ)制度，提高(gāo)投資者風(fēng)險意識和(hé)辨别能(néng)力，切實保護投資者合法權益。
　  二、建立分工(gōng)明(míng)确、密切協作(zuò)的工(gōng)作(zuò)機制
　  爲加強對(duì)清理(lǐ)整頓交易場所和(hé)規範市場秩序工(gōng)作(zuò)的組織領導，形成既有分工(gōng)又相互配合的監管機制，建立由證監會(huì)牽頭，有關部門(mén)參加的“清理(lǐ)整頓各類交易場所部際聯席會(huì)議(yì)”（以下(xià)簡稱聯席會(huì)議(yì)）制度。聯席會(huì)議(yì)的主要任務是，統籌協調有關部門(mén)和(hé)省級人民政府清理(lǐ)整頓違法證券期貨交易工(gōng)作(zuò)，督導建立對(duì)各類交易場所和(hé)交易産品的規範管理(lǐ)制度，完成國務院交辦的其他(tā)事(shì)項。聯席會(huì)議(yì)日常辦事(shì)機構設在證監會(huì)。
　  聯席會(huì)議(yì)不代替國務院有關部門(mén)和(hé)省級人民政府的監管職責。對(duì)經國務院或國務院金(jīn)融管理(lǐ)部門(mén)批準設立從(cóng)事(shì)金(jīn)融産品交易的交易場所，由國務院金(jīn)融管理(lǐ)部門(mén)負責日常監管。其他(tā)交易場所均由省級人民政府按照屬地管理(lǐ)原則負責監管，并切實做好(hǎo)統計(jì)監測、違規處理(lǐ)和(hé)風(fēng)險處置工(gōng)作(zuò)。聯席會(huì)議(yì)及相關部門(mén)和(hé)省級人民政府要及時(shí)溝通情況，加強協調配合，齊心協力做好(hǎo)各類交易場所清理(lǐ)整頓和(hé)規範工(gōng)作(zuò)。
　  三、健全管理(lǐ)制度、嚴格管理(lǐ)程序
　  自(zì)本決定下(xià)發之日起，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從(cóng)事(shì)金(jīn)融産品交易的交易場所外(wài)，任何交易場所均不得将任何權益拆分爲均等份額公開(kāi)發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得将權益按照标準化交易單位持續挂牌交易，任何投資者買入後賣出或賣出後買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外(wài)，權益持有人累計(jì)不得超過200人。
　  除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從(cóng)事(shì)期貨交易的交易場所外(wài)，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行标準化合約交易。
　  從(cóng)事(shì)保險、信貸、黃金(jīn)等金(jīn)融産品交易的交易場所，必須經國務院相關金(jīn)融管理(lǐ)部門(mén)批準設立。
　  爲規範交易場所名稱，凡使用(yòng)“交易所”字樣的交易場所，除經國務院或國務院金(jīn)融管理(lǐ)部門(mén)批準的外(wài)，必須報(bào)省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應征求聯席會(huì)議(yì)意見。未按上(shàng)述規定批準設立或違反上(shàng)述規定在名稱中使用(yòng)“交易所”字樣的交易場所，工(gōng)商部門(mén)不得爲其辦理(lǐ)工(gōng)商登記。
　  四、穩妥推進清理(lǐ)整頓工(gōng)作(zuò)
　　各省級人民政府要立即成立領導小(xiǎo)組，建立工(gōng)作(zuò)機制，根據法律、行政法規和(hé)本決定的要求，按照屬地管理(lǐ)原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場所，進行一次集中清理(lǐ)整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施确保投資者資金(jīn)安全和(hé)社會(huì)穩定。對(duì)從(cóng)事(shì)違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大(dà)業務範圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動；未經批準在交易場所名稱中使用(yòng)“交易所”字樣的交易場所，應限期清理(lǐ)規範。清理(lǐ)整頓期間，不得設立新的開(kāi)展标準化産品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快(kuài)制定清理(lǐ)整頓工(gōng)作(zuò)方案，于2011年12月底前報(bào)國務院備案。
　  聯席會(huì)議(yì)要切實負起責任，加強組織指導和(hé)督促檢查，切實推動清理(lǐ)整頓工(gōng)作(zuò)有效、有序開(kāi)展。商務部要在聯席會(huì)議(yì)工(gōng)作(zuò)機制下(xià)，負責對(duì)大(dà)宗商品中遠期交易市場清理(lǐ)整頓工(gōng)作(zuò)的監督、檢查和(hé)指導，抓緊制定大(dà)宗商品交易市場管理(lǐ)辦法，确保大(dà)宗商品中遠期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯席會(huì)議(yì)各有關部門(mén)要按照職責分工(gōng)，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好(hǎo)工(gōng)作(zuò)。金(jīn)融機構不得爲違法證券期貨交易活動提供承銷、開(kāi)戶、托管、資金(jīn)劃轉、代理(lǐ)買賣、投資咨詢、保險等服務；已提供服務的金(jīn)融機構，要及時(shí)開(kāi)展自(zì)查自(zì)清，做好(hǎo)善後工(gōng)作(zuò)。

　　　　　　　　　　　　  國 務 院
　　 　　　　　　　　　　　　　　二○一一年十一月十一日