北方文(wén)化産權交易所文(wén)化商品職能(néng)服務商管理(lǐ)辦法

北方文(wén)化産權交易所

文(wén)化商品職能(néng)服務商管理(lǐ)辦法

第一章  總則

    第一條  爲規範職能(néng)服務商的行爲，保障職能(néng)服務商的合法權益，維護北方文(wén)化産權交易所(以下(xià)簡稱“本所”)的交易秩序，根據國家有關法律、法規、政策規定及本所相關規定制定本辦法。

第二條  本辦法适用(yòng)于本所職能(néng)服務商及其從(cóng)業人員。

第二章  職能(néng)服務商準入管理(lǐ)

第三條  職能(néng)服務商是指遵守本所相關規定，經本所核準，可爲本所文(wén)化商品交易活動提供鑒定、倉儲、物流、法律服務、審計(jì)、資産評估、擔保、融資、拍(pāi)賣等專業服務的法人或其他(tā)經濟組織。職能(néng)服務商非本所分支機構，不得參與文(wén)化商品交易且不得開(kāi)展與文(wén)化商品交易相關的經紀、代理(lǐ)等業務。

    第四條  凡遵守國家法律、法規及本所的相關規定，自(zì)願接受本所的管理(lǐ)與監督，并符合本辦法規定條件的法人或其他(tā)經濟組織，均可申請(qǐng)成爲本所職能(néng)服務商。

    第五條  本所職能(néng)服務商申請(qǐng)人應當具備以下(xià)條件:

    （一）是依法成立的法人或其他(tā)經濟組織；

    （二）有符合本所業務需求的獨立、固定的經營場所；

    （三）具備從(cóng)事(shì)與文(wén)化商品交易相關業務的專業資質，如從(cóng)事(shì)鑒定、倉儲、物流、法律服務、審計(jì)、資産評估、擔保、融資、拍(pāi)賣等相關資質；

    （四）擁有符合業務需求的計(jì)算(suàn)機軟、硬件設施、場地等；

    （五）有健全的法人治理(lǐ)結構、組織機構、财務管理(lǐ)制度等；

    （六）具有良好(hǎo)的資信和(hé)商譽，近三年無嚴重的違法違規行爲；

（七）本所規定的其他(tā)條件。

第六條  經本所申核，符合條件的申請(qǐng)人與本所簽署合作(zuò)協議(yì)并繳納年費、保證金(jīn)後(本所擁有對(duì)相關費用(yòng)進行調整的權利)，本所授予職能(néng)服務商資格，頒發職能(néng)服務商資格證書，并在本所官網上(shàng)進行公示。

第三章  職能(néng)服務商的權利

第七條  職能(néng)服務商有權獲得本所提供的相關交易信息、服務和(hé)業務指導。

    第八條  職能(néng)服務商經本所核準，有權在其業務資質和(hé)營業範圍内以本所職能(néng)服務商身份承接業務，爲文(wén)化商品交易提供鑒定、倉儲、物流、法律服務、審計(jì)、資産評估、擔保、融資、拍(pāi)賣等專業服務，有權獲得職能(néng)服務收入。

第九條  職能(néng)服務商有權對(duì)本所的工(gōng)作(zuò)提出意見與建議(yì)。

第四章  職能(néng)服務商的義務

第十條  職能(néng)服務商應當按照國家法律法規、政策規定及本所交易規則、管理(lǐ)辦法、其他(tā)相關規定及協議(yì)安排等，自(zì)願接受本所的管理(lǐ)與監督。

    第十一條  職能(néng)服務商應當保證向本所提供的一切材料、信息均真實、準确、完整、合法；保證開(kāi)展的業務活動不損害第三方的合法權益。

    第十二條  若在文(wén)化商品交易活動中發生突發或異常事(shì)件的，職能(néng)服務商應當及時(shí)向本所報(bào)告并協助本所處理(lǐ)善後工(gōng)作(zuò)。

第十三條  按本所規定繳納相關費用(yòng)(本所擁有對(duì)相關費用(yòng)進行調整的權利)。

    第十四條  保守商業秘密和(hé)交易商信息的義務。

第五章  管理(lǐ)與監督

第十五條  本所對(duì)職能(néng)服務商實施管理(lǐ)與監督，職能(néng)服務商應當予以配合。職能(néng)服務商應當建立和(hé)完善管理(lǐ)體系，加強自(zì)律，對(duì)其工(gōng)作(zuò)人員進行嚴格的管理(lǐ)與監督。

    第十六條  本所實行職能(néng)服務商資格年審制度，每年根據職能(néng)服務商資格條件要求及本所相關規定對(duì)職能(néng)服務商進行年度審核。

    第十七條  職能(néng)服務商資格不得轉讓，本所不承認受讓方的職能(néng)服務商資格，并有權終止轉讓方的職能(néng)服務商資格。

    第十八條  職能(néng)服務商資格發生變更、終止的，職能(néng)服務商應當按本所要求配合本所辦理(lǐ)變更、終止手續。

    第十九條  有以下(xià)情形的，職能(néng)服務商資格終止:

    （一）職能(néng)服務商向本所申請(qǐng)終止的；

    （二）因違規違約被本所終止的。

    第二十條  職能(néng)服務商存在下(xià)列情形，本所有權視(shì)其行爲性質和(hé)情市嚴重程度，給子相應處罰；情節嚴重的，本所有權終止職能(néng)服務商資格:

   （一）違反國家有關法律法規涉嫌犯罪；

   （二）以本所名義與交易商或他(tā)人簽訂任何合同、協議(yì)、擔保及承諾；

   （三）以本所名義收購或銷售貨物；

   （四）向交易商違規收取相關費用(yòng)；

   （五）從(cóng)事(shì)非法集資、非法經營等違法活動；

   （六）本所規定的其他(tā)違規行爲。

    第二十一條  職能(néng)服務商應當按照本所要求或者行業要求，定期自(zì)行組織從(cóng)業人員進行專業職能(néng)培訓，管理(lǐ)與監督其從(cóng)業人員的從(cóng)業資格與從(cóng)業行爲，對(duì)其從(cóng)業人員的行爲承擔全部責任。

    第二十二條  職能(néng)服務商應當建立健全業務檔案并妥善管理(lǐ)，本所有權根據實際需要審核職能(néng)服務商的業務檔案。

    第二十三條  職能(néng)服務商對(duì)外(wài)宣傳和(hé)商業活動開(kāi)展行爲，應當遵守本所相關宣傳管理(lǐ)制度。

    第二十四條  職能(néng)服務商與交易商或其他(tā)職能(néng)服務商之間發生的業務糾紛，職能(néng)服務商應當記錄有關情況，并及時(shí)向本所報(bào)告。經雙方協商同意，可以提請(qǐng)本所調解。

    第二十五條  對(duì)于違反本所交易規則、管理(lǐ)辦法、其他(tā)相關規定的職能(néng)服務商，本所有權視(shì)其行爲性質和(hé)情節嚴重程度，給予警告、通報(bào)批評、罰款、限期整改、終止職能(néng)服務商資格等處罰。涉嫌犯罪的，本所将提交相關司注機關進行處理(lǐ)。

第六章  附則

    第二十六條  本辦法未作(zuò)規定的，适用(yòng)本所的其他(tā)規定。

第二十七條 國家法律、法規及政府相關部門(mén)有特别規定，從(cóng)其規定。

    第二十八條  本辦法由本所負責解釋和(hé)修訂。如本辦法有修訂的，将在本所官方網站(zhàn)上(shàng)發布公告，不再另行通知(zhī)。

    第二十九條  本辦法自(zì)公布之日起實施。