北方文(wén)化産權交易所文(wén)化商品交易風(fēng)險管理(lǐ)辦法
北方文(wén)化産權交易所
文(wén)化商品交易風(fēng)險管理(lǐ)辦法
第一章 總則
第一條 爲規範在北方文(wén)化産權交易所（以下(xià)簡稱“本所”）的文(wén)化商品交易行爲，加強交易風(fēng)險管理(lǐ)，維護正常的交易秩序，保障交易商的合法權益，根據國家有關法律、法規、政策規定及本所相關規定制定本辦法。
第二條 本所建立和(hé)完善文(wén)化商品的交易風(fēng)險管理(lǐ)制度，其包括但(dàn)不限于風(fēng)險警示制度、限制交易制度、風(fēng)險準備金(jīn)制度等。
第三條 本辦法适用(yòng)在本所開(kāi)展的一切文(wén)化商品交易及相關業務。
第二章 風(fēng)險警示制度
第四條 本所對(duì)在本所進行的文(wén)化商品交易行爲進行監控，在本所認爲必要的情況下(xià)，有權要求交易商報(bào)告情況，根據情節輕重對(duì)異常交易行爲采取警告、通報(bào)批評、限期整改、暫停交易、限制交易等措施并發布風(fēng)險警示通知(zhī)。
第五條 出現(xiàn)以下(xià)異常情形，本所有權視(shì)具體情況要求交易商報(bào)告情況，并給予警告、通報(bào)批評、限期整改、暫停交易、限制交易等措施：
（一）大(dà)筆(bǐ)連續申請(qǐng)或者密集申請(qǐng)，以影響商品價格；
（二）頻繁買賣申請(qǐng)或頻繁撤銷申請(qǐng)，以影響商品價格；
（三）交易賬戶的商品采購量、持有商品量、資金(jīn)變化異常；
（四）兩個或兩個以上(shàng)固定的或涉嫌關聯的交易賬戶之間，大(dà)量或者頻繁進行互爲對(duì)手方的交易；
（五）在大(dà)宗交易中進行虛假或其他(tā)擾亂市場秩序的買賣申請(qǐng)；
（六）本所認定的其他(tā)異常情形。
第六條 出現(xiàn)下(xià)列情形之一的，本所有義務向全體交易商發出風(fēng)險警示通知(zhī)：
（一）國内外(wài)交易市場出現(xiàn)異常變化；
（二）交易商涉嫌違規；
（三）交易商交易存在較大(dà)風(fēng)險，商品交易價格連續大(dà)幅上(shàng)漲或下(xià)跌，明(míng)顯偏離專業市場現(xiàn)貨均價；
（四）本所認定的其他(tā)異常情形。
第三章 限制交易制度
第七條 本所對(duì)在本所進行的文(wén)化商品交易行爲進行監控，本所認定存在交易異常或其他(tā)影響交易秩序情況的，将通過限制交易、認定交易部分或全部無效、暫停交易、延時(shí)開(kāi)市等措施控制交易風(fēng)險、維護交易正常秩序。
第八條 出現(xiàn)下(xià)列情形之一的，本所有權通過相關途徑對(duì)有關交易商限制交易、認定交易部分或全部無效：
（一）不按本所要求報(bào)告情況的；
（二）故意隐瞞事(shì)實，瞞報(bào)、錯報(bào)、漏報(bào)重要信息的；
（三）故意銷毀違規違約證明(míng)材料，不配合本所調查的；
（四）經查實存在欺詐行爲的；
（五）經查實參與操縱市場行爲的；
（六）與第三方服務機構惡意串通，影響第三方服務機構客觀公正地履行職責的；
（七）本所認定的其他(tā)違規行爲。
第九條 出現(xiàn)下(xià)列情況之一的，本所有權視(shì)情況采取暫停交易、延時(shí)開(kāi)市、提前閉市、限制交易、暫緩交收等措施，本所予以公告，交易時(shí)間不作(zuò)順延：
（一）發生不可抗力、意外(wài)事(shì)件，以及交易系統被非法侵入等情況的；
（二）出現(xiàn)系統、設備、互聯網、通訊或電力故障等情況的；
（三）文(wén)化商品滅失、損壞等發生重大(dà)變化的，以及被具有執法權的機構查封等可能(néng)影響合同履行的重大(dà)情況；
（四）本所認定的其他(tā)嚴重影響正常交易的情況。
第四章 風(fēng)險準備金(jīn)制度
第十條 爲應對(duì)交易平台系統風(fēng)險、不可抗力或其他(tā)不可預見的風(fēng)險，本所從(cóng)交易手續費中提取一定比例專項資金(jīn)作(zuò)爲風(fēng)險準備金(jīn)。
第十一條 風(fēng)險準備金(jīn)提取比例爲本所交易手續費的5%。本所有權根據實際情況調整風(fēng)險準備金(jīn)标準。
第十二條 本所設立專戶對(duì)風(fēng)險準備金(jīn)實施統一管理(lǐ)，單獨核算(suàn)，專款專用(yòng)。月度終了(le)，本所嚴格按規定比例計(jì)提風(fēng)險準備金(jīn)。
第十三條 風(fēng)險準備金(jīn)用(yòng)于彌補第十條所列風(fēng)險造成的虧損，維護本所文(wén)化商品交易的正常運轉。
第五章 附則
第十四條 本所爲了(le)維護正常的文(wén)化商品交易秩序，保障交易商的合法權益，在認爲必要的情況下(xià)實行風(fēng)險控制管理(lǐ)。因本所實行風(fēng)險控制管理(lǐ)制度而給交易商造成損失的，本所不承擔任何責任。
第十五條 本辦法未作(zuò)規定的，适用(yòng)本所的其他(tā)規定。
第十六條 國家法律、法規及政府相關部門(mén)有特别規定的，從(cóng)其規定。
第十七條 本辦法由本所負責解釋和(hé)修訂。如本辦法有修訂的，将于本所官方網站(zhàn)上(shàng)發布公告，不再另行通知(zhī)。
第十八條 本辦法自(zì)公布之日起實施。
